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广西壮族自治区金融工作办公室关于印发广西壮族自治区交易场所设立、变更操作指引(试行)的通知
发布时间:2019-3-13 10:02:21   点击率:   来源:本站    作者:
桂金办发〔2016〕18号
 
各设区市人民政府:
    根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号),以及《广西壮族自治区交易场所管理暂行办法》(桂政办发〔2016〕12号)有关规定,为进一步规范交易场所设立、变更事项的申报和审批工作,现将《广西壮族自治区交易场所设立、变更操作指引(试行)》印发你们,请遵照执行。
 

                                         2016年9月23日


 

 

附件

 

广西壮族自治区交易场所设立、变更

操作指引(试行)

 

依据《广西壮族自治区交易场所管理暂行办法》(桂政办发〔2016〕12号,以下简称《管理办法》)有关规定,为进一步规范交易场所设立、变更事项的申报和审批工作,促进交易场所规范、健康发展,制定本指引。

一、设立指引

(一)前提条件

交易场所的设立,严格遵循“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则。新设交易场所须同时满足以下前提条件:

1.符合国家全面深化改革要求,符合区域经济发展需求,并有利于促进市场化配置资源。

2.制定了严谨而齐备的风险控制制度和投资者保护制度等《管理办法》规定的其他管理制度,承诺自愿加入行业自律组织及统一登记结算平台,并接受行业自律管理。

(二)基本要求

交易场所应采用公司制组织形式,除符合《中华人民共和国公司法》规定外,还应当具备以下条件:

1.名称中使用“交易所”字样的实缴注册资本不低于人民币1亿元;名称中使用“交易中心”字样的,实缴注册资本不低于人民币5000万元。

2.交易场所出资人应为企业法人,且第一大股东出资比例不低于拟设交易场所全部股本的35%;

3.有符合《中华人民共和国公司法》和《管理办法》规定的公司章程;

4.有符合任职资格条件的董事、监事和高级管理人员;

5.员工中有金融行业或交易场所工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的30%;

6.有健全的内部控制制度和风险管理制度,有明确的交易品种、有完善的交易规则、有会员和其他经营服务机构管理制度、投资者准入条件和适当性管理制度、登记结算交收管理制度、客户资金第三方存管制度、风险管理制度、投资者信息保密制度、信息公开披露制度、交易系统管理制度等重要管理制度;

7.有与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构,具备支撑业务经营的稳定、安全且合规的信息系统和保障业务持续运营的技术与措施;

8.有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施。

(三)股东资质

交易场所股东须符合下列规定:

1.交易场所主发起人必须为法人机构(出资比例超过全部股本35%的股东均视为主发起人),且同时符合以下条件:

(1)具备与交易场所交易品种相关的行业背景,具有健全的公司治理结构、内部控制机制;

(2)申请的交易范围须与其现有主营业务相符,且在该业务领域内处于领军地位;

(3)财务状况良好,最近3个会计年度连续盈利,最近1年年末净资产不低于1亿元人民币且不低于总资产的30%;

(4)最近3年内无违法违规和不良信用记录;

(5)入股资金须是自有资金,不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股;

(6)承诺5年内不转让所持有的交易场所股权、不将所持有的交易场所股权进行质押或设立信托,并在拟设公司章程中载明。

2.交易场所的其他法人股东,须同时符合本条第1(1)、(4)、(5)项规定的条件。

(四)公司章程

交易场所公司章程除有《中华人民共和国公司法》规定的内容外,还应当包括下列事项:

1.交易场所设立目的和职责;

2.分支机构设立、撤销的条件与程序;

3.会员和其他经营服务机构的资格和加入、退出程序;

4.会员和其他经营服务机构的权利、义务和违规处理;

5.交易场所解散的条件和程序。

(五)高管资质

交易场所的董事、监事和高级管理人员任职须具备以下条件:

1.能正确贯彻执行自治区要素市场建设的规划和政策;

2.具有5年以上管理经验,有大学本科(含)以上学历或中级(含)以上职称,具备与担任职务相适应的专业知识、业务能力和工作经验;

3.具备与交易场所业务有关的经济、金融、管理等相关专业知识,并遵守有关经济、金融和行业法律法规;

4.最近3年内无违法违规或不良信用记录,具有公正、诚实、廉洁的品质,工作作风正派。

(六)申报程序

1.设立申请前,申请人应先到拟设立交易场所所在地的工商行政管理部门提交企业名称预先核准申请书,并取得工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。

2.设立申报程序。申请人须向设区市人民政府提交设立申请。设区市人民政府接到设立申请后,授权市级监管部门根据相关规定,对申请人提交的申请材料进行初审,对于申请材料齐全、内容准确和完整并符合相关规定的,由设区市人民政府出具初审报告和风险处置承诺函,连同设区市人民政府出具的设立申请文件及相关申请材料向自治区金融办提出设立申请。自治区金融办收到申请材料后根据《管理办法》及本实施细则有关规定进行审核,提出审核意见报自治区人民政府批准。

(七)材料要求

1.申请新设立交易场所时,申请人须提交《管理办法》第十二条规定的申请材料(详见附件1)。申请设立交易场所分支机构时,申请人须提交《关于交易场所设立分支机构的申请书》(见附件2)等申请材料。

2设区市人民政府对新设交易场所或交易场所新设分支机构出具的初审报告和处置风险承诺函,应包含以下内容。

初审报告须包含以下内容:

(1)申请材料齐全情况;

(2)申请材料内容是否符合《管理办法》及本实施细则的要求;

(3)设区市人民政府对申请人在辖区内设立交易场所或交易场所分支机构的意见,包括日常监管职责和风险处置责任的有关安排,指定的监管机构、监管岗位以及2名主监管人员;相应的风险管理制度和应急处置预案等(附件3)。

处置风险承诺函须载明履行辖区内交易场所风险防范处置第一监管责任人职责,承诺对新设的交易场所履行监管职责和风险处置等责任。

(八)材料受理

自治区金融办受理设区市人民政府新设交易场所的申报材料,除满足设立前提条件外,须同时具备以下条件:

1.拟新设交易场所的行政区域内,市级监管机构具有相应监管能力及风险处置能力;

2.拟新设交易场所所在地的设区市人民政府及其授权的监管机构履行监管职责到位;

3.拟新设交易场所的行政区域内,在本年度未发生过严重的交易场所违规事件;

4.拟新设交易场所的行政区域内,违法违规的交易场所已整改、处置完成满半年以上,且目前辖区内无违法违规行为。

5.符合本实施细则规定的其他条件。

不符合上述任一条件的,自治区金融办出具书面《不予受理告知单》(见附件4)。

(九)材料审核

自治区金融办受理设区市人民政府报送的申请材料后,对申请材料进行初步审核,15日内向市级监管部门一次性告知须补充规范的申请材料。自收到全部规范的申请材料之日起20日内组织商务、证监等部门召开会商会议进行评审,提出是否同意设立的意见,如需申请人进一步补充完善申请材料的,申请人应当在30日内根据评审意见提供完善申请材料,逾期不反馈或修改后的申请材料仍不符合《管理办法》有关规定的,视为自动放弃该申请事项。

(十)设立审批

1.申请人按照评审意见提供完善申请材料后,自治区金融办在10日内将评审意见上报自治区人民政府批准。名称中使用“交易所”字样的,自治区人民政府批准前,须取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。

2.新设交易场所的申请获得自治区人民政府批准的,须自治区人民政府向设区市人民政府出具批复文件,设区市人民政府收到自治区人民政府的设立批复后,应当向申请人出具批准设立的批复。申请未获批准的,由自治区金融办向设区市人民政府出具书面意见函,由设区市人民政府向申请人出具书面答复。

3.获自治区人民政府、设区市人民政府设立批准后,申请人持批复文件到工商行政管理部门办理注册登记及开展筹建工作。

(十一)开业准备

1.取得同意设立的交易场所,应当在9个月内完成工商注册登记和筹建等工作,9个月内未完成筹建的,可向所在地设区市人民政府申请延期3个月,筹建延期不得超过1次。逾期未完成筹建并开业或交易场所开业后自行停业连续6个月以上的,由自治区金融办报请自治区人民政府批准,撤回批复同意文件,取消交易场所企业名称中“交易”或“交易所”字样,核减企业经营范围中的交易业务,不再纳入本自治区交易场所管理范围,并向社会公示。

2.交易场所完成筹建,在开业前,须符合以下条件:

(1)上线交易品种及其交易制度须与设立审批时报批的材料相符;

(2)交易系统须符合安全、稳定、合规标准,并提交有资质第三方出具的业务系统安全测评报告和业务系统检测报告;

(3)经现场勘验具有与开展交易业务相符合的经营场所,且该经营场所须与注册地址一致;

(4)自愿加入行业自律组织,承诺接入自治区统一的登记结算平台。

3.新设立的交易场所在开业前,须向自治区、市两级监管机构提交下列备案材料:

(1)筹建情况报告;

(2)营业执照复印件;

(3)交易场所股东会或董事会会议决议;

(4)公司章程;

(5)验资报告;

(6)法定代表人、董事长和总经理资料;

(7)营业场所所有权或使用权的文件材料;

(8)客户资金第三方存管协议;

(9)所在地监管机构对营业场所、交割(交收)仓库及其交易系统的安全性、稳定性、合规性进行现场核查,并出具验收意见的现场核查验收材料。

4.收到报备材料后,自治区金融办组织有关职能部门及市级监管机构对交易场所进行现场检查,通过检查的,由自治区金融办出具书面开业通知。未通过检查的,由自治区金融办出具书面限期整改通知。未按期完成整改的,由自治区金融办报请自治区人民政府批准,撤回批复同意文件,取消交易场所企业名称中“交易”或“交易所”字样,核减企业经营范围中的交易业务,不再纳入本自治区交易场所管理范围。

(十二)分支机构设立

1.《管理办法》及本操作指引所称交易场所分支机构,一是指法人分支机构,即由具有独立法人资格的交易场所出资设立并占股50%以上或占股35%以上且注册资本2000万以上、共用交易场所交易系统、有固定经营场所、独立承担盈亏、独立享受权利和履行义务、取得法人营业执照的企业,如公司、公司的子公司等。二是指非法人分支机构,即由具有独立法人资格的交易场所出资设立,有固定经营场所、以自己名义直接对外从事经营活动、不具有独立的法人资格、不能独立承担民事责任的经济组织。

2.交易场所原则上不得设立分支机构,确需设立的,须报自治区人民政府批准。

3.区内交易场所在本自治区内设立分支机构的,须同时获得注册地和拟设分支机构所在地市级人民政府出具的批复或意见文件后,按照设立申请逐级报批,由自治区人民政府批准,并按照属地原则进行监管;到区外设立分支机构的,须获得自治区人民政府批准后按照拟设分支机构所在地交易场所管理有关规定报批,并接受所在地监管机构监管。

4.区外交易场所在本自治区设立分支机构的,获得其所在地省级人民政府出具的批复文件后,按照设立申请逐级报批,由自治区人民政府批准,并按照属地原则由分支机构所在地进行监管。

二、变更指引

(十三)变更审批

1.交易场所有下列变更情形之一的,须由所在地市级监管机构初审,报自治区金融办核准后方可进行变更:

(1)变更公司名称;

(2)变更注册资本;

(3)变更注册地;

(4)变更交易品种及交易规则;

(5)变更股权或调整股权结构;

(6)调整经营范围;

(7)修改公司章程;

(8)分立或合并。

(9)自治区监管机构认为需要审批的其他重大事项。

2.交易场所申报上述变更审批事项的,须提交《关于交易场所变更的申请书》等申请材料(见附件5)。

3.对于变更审批事项涉及工商登记事项变更的,申请人持核准批复文件向工商行政管理部门办理变更登记,变更登记后须于10日内将新颁发的证照复印件提交自治区、市两级监管机构备案存档。

(十四)核准流程

1.交易场所首先向市级监管机构提出变更申请,在获得市级监管机构同意并出具初审意见后,向自治区金融办提出变更申请,自治区金融办受理交易场所报送的变更申请材料后,对变更材料进行初步审核,15日内向申请对象一次性告知须补充规范的变更材料。如变更事项需经相关行业主管部门进行共同商议的,自治区金融办自收到全部规范的变更申请材料之日起20日内组织涉及的相关行业主管部门进行会商议定,提出是否同意变更的意见,如需申请人进一步补充完善变更申请材料的,申请人应当在30日内根据会商会议意见提供完善变更申请材料,逾期不反馈或修改后的申请变更材料仍不符合《管理办法》等有关规定的,视为自动放弃该次变更申请。会商会议后或申请人按照会商会议补充完善相关变更申请材料后,自治区金融办10日内做出核准意见。

2.市级监管机构需按照《管理办法》有关规定,结合对交易场所日常监管情况,对交易场所变更事项出具书面初审意见。初审意见须包含以下内容:

(1)变更申请材料齐全及合规情况;

(2)变更事项的可行性、必要性概述,拟变更内容是否符合《管理办法》等有关规定的要求;

(3)对申请人就所涉事项进行变更的意见;

(十五)变更备案

1.交易场所有下列变更情形之一的,报所在地市级监管机构备案:

(1)变更公司法定代表人;

(2)变更董事、监事和高级管理人员;

(3)变更公司住所或营业场所;

(4)变更资金存管银行;

(5)变更交易软件系统。

(6)市级监管机构认为需要备案的其他事项。

2.交易场所进行上述事项变更备案涉及工商变更事项登记的,须在完成变更登记后10日内进行备案,否则,市级监管机构将约谈交易场所相关负责人并限其改正。

(十六)交易场所发生多个事项同时变更的,须按本实施细则相关规定同时报请批准或进行备案,如变更事项中同时具有需报请批准事项和需备案事项的,须按照报请批准的相关规定提交材料并履行程序。

三、终止指引

(十七)各交易场所不得将其所获交易资格或交易平台进行出租、出借或变相出租、出借。凡交易场所以外的任何机构或非交易场所管理层成员,均不得管理或运营交易场所的交易业务。

(十八)交易场所因解散、分立、合并、破产而终止的,在董事会或股东会做出相关决议后3日内向设区市人民政府和市级监管机构报告,同时提交善后处置和风险评估及应急预案,15日内在注册地及主要经营活动所在地的主要媒体上连续发布3次以上公告。设区市人民政府应当督促其严格按照有关法律法规履行相关程序,处理未了结的业务和纠纷,妥善安置客户,切实保护投资者合法权益。善后处置结束后,设区市人民政府须在15日内向自治区人民政府及自治区金融办报告终止处置有关情况,同时核减出自治区交易场所监管范围。

交易场所因违反法律法规和规范性文件规定被责令关闭或取缔的,由所在地设区市人民政府向自治区人民政府提出关闭请求,并按照处置风险承诺函的承诺,切实履行第一监管责任人职责,对处置风险进行评估,制定处置方案及处置应急预案,经自治区人民政府批准后依法依规组织进行关闭清理,设区市人民政府处置结束后15日内向自治区人民政府及自治区金融办报告处置有关情况,同时核减出自治区交易场所监管范围。

四、其他事项

(十九)材料要求

1.申请材料需装订成册。装订册应封面、封底、目录和页码完整,各部分材料清晰准确,并与目录相符。

2.采用标准A4规格的纸张,双面打印,一份申请材料装订成一册,一式五份,至少一份为所有材料原件。

3.以中文书写,如所提供材料以外文书写的,应附中文译本,且以中文译本为准。

4.申请材料需加盖申报单位公章。

(二十)本指引自发布之日起施行,由广西壮族自治区金融工作办公室负责解释。


附件1

 

 

 

 

交易场所设立申请材料

(参考文本)

 

 

 

 

(注:申请材料一式五份,能提供材料原件的须为原件)

 

 

 

 

 

 

单位名称(公章):

法定代表人(签字):

                


 

 

 

1.1 关于设立xxxx(交易场所名称)的申请;            

1.2 可行性研究报告;

1.3 筹建工作方案;

1.4 出资人协议书;              

1.5 出资人会议决议;

1.6 出资人基本情况材料;

1.7  XXXX公司全体出资人承诺书;

1.8 公司章程(草案);

1.9 拟任高管资料情况;

1.10 主要管理制度;

1.11 交易合同范本;

1.12 交易系统及客户端设计方案;

1.13 资金存管意向合作协议;

1.14 经营场所及仓储场所证明材料;

1.15 企业名称预先核准通知书;

1.16 法律意见书。

 


1.1-1

 

关于设立xxxx(交易场所名称)的申请

 

自治区金融办:

文件应载明的内容。

1.拟设立交易场所的名称、注册地址、组织形式。

2.拟注册资本、股东及股权结构、业务范围等。

3.主发起人基本情况,包括公司名称、成立时间、法人代表、公司主营业务经营情况、主营业务在同行业地位、资产负债情况、盈利情况、拟出资比例等,是否符合作为交易场所主发起人条件,入股资金来源情况等。

4.其他股东基本情况及出资比例。

5.设区市人民政府意见。

6.风险处置责任承诺。

7.申请人联系方式。

 

 

                               XXX市人民政府

                              年   月   日


1.1-2

 

关于设立xxxx(交易场所名称)的申请

 

XXXX市人民政府:

文件应载明的内容。

1.拟设立交易场所的名称、注册地址、组织形式。

2.拟注册资本、股东及股权结构、业务范围等。

3.主发起人基本情况,包括公司名称、成立时间、法人代表、公司主营业务经营情况、主营业务在同行业地位、资产负债情况、盈利情况、拟出资比例等,是否符合作为交易场所主发起人条件,入股资金来源情况等。

4.其他股东基本情况及出资比例。

5.申请人联系方式。

 

 

                                       公司筹备组        

                               主发起人企业代章

                              年   月   日


1.1-3

拟设立交易场所基本情况表

 

交易场所名称

 

注册地(具体到门牌号码)

 

注册资本

 

实缴资本

 

实际经营地(具体到门牌号码)

 

交易品种

 

公司类型

□国有控股有限责任公司 □国有参股有限责任公司

□国有控股股份有限公司 □国有参股股份有限公司

□其他有限责任公司     □其他股份有限公司

法定代表人

 

单位联系电话

 

单位传真

 

邮政编码

 

单位电子邮箱

 

单位官方网站

 

 

简述拟开展交易类业务说明,包括:交易品种、交易方式、经营计划等。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


1.1-4

 

拟设立交易场所股东名册

 

股东名称

  

法定代表人

营业执照注册号

出资

形式

认缴

出资

实缴

出资

所占比例

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


1.2

 

可行性研究报告

 

报告内容至少包括:设立背景、设立的必要性(应包括是否适应实体经济发展,是否符合本地区交易场所建设规划方向)、设立的可行性(应包括是否符合法律法规和相关行业要求,是否具有相应的专业人才等)、发展规划、股东背景(应包括交易场所及股东经营上是否具有相对优势)及组织架构、制度建设、交易品种、交易模式、收费形式与标准、财务评价分析及风险防控措施等。

 

 

 

 

 

 

 

 


1.3

 

筹建工作方案

 

内容至少包括:筹建工作的组织,拟设立交易场所的注册地、注册资本、股本结构,公司治理架构、董事及高管人员配备情况、部门设置和从业人员配置,管理制度起草情况,筹建工作步骤和时间安排等。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


1.4

 

出资人协议书

 

一、协议各方

出资人基本情况:法人名称、企业法人代码、住所和法定代表人。

二、协议内容

(一)公司名称与注册资本;

(二)公司的宗旨、经营范围;

(三)公司的设立方式和组织形式;

(四)各出资人认购的股份及出资、占总股本比例;

(五)出资时间;

(六)出资人的权利和义务;

(七)争议解决机制。

 

 

                所有出资人的法定代表人签名并加盖公章

                 ××××年××月××日

 


1.5

 

出资人会议决议

   

至少应包括的内容:

会议时间、地点、全体出资人名称及法人代表姓名,实际到会出资人名称及法人代表姓名。

出资人会议同意出资设立XXXX公司(交易场所)以及成立筹建工作小组并授权其履行组建工作职责的决议。

 

 

                所有出资人的法定代表人签名并加盖公章

               ××××年××月××日

 

 

 

 


1.6

 

出资人基本情况材料

 

至少应包括的内容:

主出资人的营许可证、营业执照复印件,法人代表身份证复印件;主营业务经营情况及行业背景、在行业领域内地位;最近3年资产负债表、利润表,上一年度和最近一期财务审计报告,纳税情况;无违法违规记录证明;中国人民银行征信中心出具的《企业信用报告》;内部有权机构会议决议情况;等等。

其他出资人所有出资人的营许可证、营业执照复印件,法人代表身份证复印件;主营业务经营情况及行业背景;上一年度和最近一期财务审计报告,纳税情况;中国人民银行征信中心出具的《企业信用报告》;内部有权机构会议决议情况;等等。

 

 

 

 

 


1.6-1

 

××公司股东会(董事会)决议

(注:每个法人发起人(出资人)提供)

 

至少应包括的内容:

会议时间、地点、全体股东名称或姓名,实际到会股东名称或姓名。

会议同意出资发起(参与)设立××公司等有关事项的决议。

 

 

××公司法定代表人签名并加盖公章

××公司股东(董事)签章(注:法人股

东法定代表人签名并加盖公章;自然人股东签名并盖指模)

年   月   日

 

 


1.7

 

XXXX公司全体出资人承诺书

 

本XXXX公司全体出资人郑重承诺如下:

一、承诺所提交的文件、证件及有关材料真实可靠,复印件与原件内容一致,并对因材料虚假所引发的一切后果负法律责任。

二、承诺严格遵守国家法律、法规;严格遵守《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)、《广西壮族自治区交易场所管理暂行办法》(桂政办发〔2016〕12号)等规章制度及监管政策,服从监管要求;严格遵守公司章程。

三、承诺严格遵守交易场所“六不得”规定,不从事非法集资活动,不从事非法证券、期货活动。主出资人XXXXX公司承诺5年内不转让所持有的股权,不将所持有的交易场所股权进行质押或设立信托。在今后的经营过程中如出现违法、违规行为,将承担应负的法律责任和经济责任。

 

 

                所有出资人的法定代表人签名并加盖公章

年   月   日

1.8

 

公司章程(草案)

 

根据《公司法》及《广西壮族自治区交易场所管理暂行》的有关规定载明相关事项规定。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


1.9

 

拟任法人代表、董事长、总经理及

其他高管资料

 

一、个人证件

身份证件复印件(须注明“与原件一致”并签字按手印)。

二、学历证明

学历证书复印件(须注明“与原件一致”并签字按手印)。

三、专业技术职称证明

专业技术职称证书复印件(须注明“与原件一致”并签字按手印)。

四、工作简历

五、其他

无违法违规记录证明材料、个人信用记录报告等。

 


1.9-1

 

拟任董事、监事、高级管理人员情况表

 

 

性别

年龄

最高学历

最高学位

专业

现任职务

拟任职务

联系电话

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


1.9-2

 

拟任董事、监事、高级管理人员简历

 

   

 

   

 

出生日期

 

   

 

护照号码

 

身份证号

 

   

 

   

 

   

 

毕业院校

 

毕业时间

 

参加工作时间

 

技术职称

 

授予部门

 

家庭地址

 

学习经历

起止年月

院校

专业

毕(结、

肄)业

脱产/

在职

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

培训经历

起止年月

举办单位

培训内容

证书名称

 

 

 

 

 

 

 

 

工作经历

起止年月

工作单位、部门

  

 

 

 

 

 

 

拟任人(亲笔签字):

                           

                                      单位(签章):

                              年    月    日


1.9-3

 

拟任人承诺与声明

 

本人   姓名   ,拟接受    单位名称    聘请,担任 职务名称 职务。

本人在提交拟任董事、监事、高级管理人员任职申请书及附件中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对文件内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本人已认真阅读《广西壮族自治区交易场所管理暂行办法》的有关规定,确认本人与拟担任职务不存在利益冲突,确认本人符合《广西壮族自治区交易场所管理暂行办法》第九条规定的条件,并对此承担相应的法律责任。

本人在履行单位名称(本单位)职务名称 的职责时,将遵守并促使本单位及其董事、监事、高级管理人员均遵守国家法律,行政法规、部门规章以及《广西壮族自治区交易场所管理暂行办法》、《广西壮族自治区交易场所管理办法实施细则》等监管规定,并遵守公司《章程》。

本人接受各级交易场所监管机构、行业主管部门的监管,促使我单位及时申报信息;配合政府部门约谈,及时、如实地答复其提出的任何问题。

本人如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法律责任,并接受统筹管理部门做出的行政措施。

特此承诺与声明。

 

 

                  拟任人(签字):

                             年   月   日


1.10

 

主要管理制度

 

主要包括:交易品种及其交易规则、登记结算制度、会员管理制度、客户资金第三方存管制度、投资者适当性管理制度、风险管理制度、档案管理制度、信息管理及披露制度、纠纷调解机制,等等。

 

 

 

 

 

 

 


1.11

 

交易合同范本

 

主要包括:入市协议书范本、交易资金第三方存管协议书范本,等等。

 

 

 

 

 

 

 


1.12

 

交易系统产品说明书及交易系统

客户端软件设计方案

 

主要包括:根据拟设立的交易场所交易系统及客户端搭建情况自行拟定,但须载明服务器来源、信息备份、信息技术支撑、信息技术安全措施等事项。

 

 

 

 

 

 

 

 

 


1.13

 

与资金存管银行的意向合作协议

 

提供与资金托管银行的意向合作协议书复印件,并加盖存管银行骑缝章。

 

 

 

 

 

 

 

 


1.14

 

拟办公营业场所、交割仓库拟建方案

 

以自有房产作为拟办公营业场所的,提供房产产权所有证明材料,租赁营业场所的,提供租赁合同、出租房出具的“房屋所有权证”等证明材料复印件。

实物交割仓库选址及拟建方案,由第三方提供仓储服务的,提供意向合作协议书。

 

 

 

 

 

 

 

 


1.15

 

企业名称预先核准通知书

 

提供拟注册地工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》复印件。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


1.16

 

法律意见书

 

1.律师事务所出具的有关事项的法律意见书原件。

2.提供律师事务所及执业律师资质证明材料复印件。

 

 

 


附件2

 

 

 

关于交易场所设立分支机构的申请材料

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

单位名称(公章):

法定代表人(签字):

申请时间:         

 

 

注:所有材料装订成册,一式五份,其中一份须为原件。


 

 

 

2.1 关于申请设立xxxx交易场所分支机构的请示;            

2.2 拟设立交易场所分支机构情况表;

2.3《企业法人营业执照》(正、副本)复印件;

2.4 公司内部有权机构决议原件;

2.5 公司最新章程或章程修正案(若有)原件;

2.6 交易场所交易业务情况书面说明,包括全部交易品种、交易规则、交易方式、交易额等;

2.7 可行性研究报告;

2.8 外地交易场所所在地省级人民政府的批准文件(适用于外地交易场所在桂设立分支机构)原件;

2.9 拟设交易场所分支机构业务范围、交易规则等;

2.10 中国人民银行征信中心出具的《企业信用报告》原件;

2.11 拟任高管资料情况;

2.12 注册所在地设区市人民政府出具的意见文件

2.13 拟设立分支机构所在地设区市人民政府出具的初审意见;

2.14 设立分支机构所在地区市人民政府处置风险承诺函。

自治区金融办要求的其他材料。  


2.1-1

 

关于批准设立xxxx交易场所分支机构的请示

 

自治区金融办:

文件应载明的内容。

1.拟设立交易场所分支机构的名称、住所等基本情况。

2.交易场所成立时间、法人代表及其他经营情况。

3.交易场所注册地省级人民政府意见。

4.分支机构业务、管理等情况。

5.设区市人民政府意见。

6.风险处置责任承诺。

7.申请人联系方式。

 

 

                                XXX市人民政府

                              年   月   日


2.1-2

 

关于申请xxxx交易场所设立分支机构的请示

 

XXXX市人民政府:

文件应载明的内容。

1.拟设立交易场所分值机构的名称、住址。

2.交易场所成立时间、法人代表及其他经营情况。

3.交易场所注册地省级人民政府意见。

4.申请人联系方式。

 

 

                                        公司(盖章)       

                              年   月   日


2.2

 

拟设立分支机构交易场所情况表

 

单位名称

 

成立时间

 

 

实际经营地

 

交易品种

 

公司类型

□国有控股有限责任公司 □国有参股有限责任公司

□国有控股股份有限公司 □国有参股股份有限公司

□其他有限责任公司     □其他股份有限公司

法定代表人

 

单位联系电话

 

单位传真

 

邮政编码

 

单位电子邮箱

 

单位官方网站

 

注册资本

 

实缴资本

 

拟设立分支

机构名称

 

 

 

 

分支机构设立方案简介

 

内容应包括业务范围、发展定位等。

 


2.3-2.6 请按目录要求办理。

 

2.7 可行性研究报告:

内容包括:设立背景、组织架构、发展定位、业务范围、盈利模式、风险评估等。

 

2.8-2.10 请按目录要求办理。

2.12-2.14 参照附件4及本实施细则有关规定办理

 

 

 

 

 

 


2.11

 

拟任法人代表、董事长、总经理及

其他高管资料

 

一、个人证件

身份证件复印件(须注明“与原件一致”并签字按手印)。

二、学历证明

学历证书复印件(须注明“与原件一致”并签字按手印)。

三、专业技术职称证明

专业技术职称证书复印件(须注明“与原件一致”并签字按手印)。

四、工作简历

五、其他

无违法违规证明材料、个人信用记录报告等。

 

 


附件3

 

XXXX市人民政府对设立XXX交易场所的

初审意见

 

自治区金融办:

**公司于【】年【】月【】日向我市提交申请材料,申请在我市设立XXX交易场所,根据《广西壮族自治区交易场所管理办法》有关规定,经审查,我市对XXX公司申请设立XXX交易场所意见如下:

1.申请事项概况;

2.拟设立交易场所与辖区经济社会发展衔接情况;

3.主发起人资质情况;

4.辖内交易场所合规经营情况、违规处置情况;

5.申请材料齐全合规情况;

6.辖内交易场所监管机构履职情况及其防范和处置风险能力状况;

7.其他需补充说明的事项;

8.初审意见;  

 

                            XXX市人民政府(盖章):

                          年  月  日

附件4

 

不予受理告知单

 

XXX市人民政府:

你市《关于设立XXXX交易场所的请示》(文号)及其相关申请材料收悉。经审核,申请资料不符合《广西壮族自治区交易场所管理暂行办法》及《广西壮族自治区交易场所管理暂行办法实施细则》的规定,兹决定不予受理。

特此通知。

 

 

广西壮族自治区金融工作办公室

             


附件5

 

XXX交易场所关于变更XXX的申请书

 

自治区金融办:

根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)及《广西壮族自治区交易场所管理暂行办法》、《广西壮族自治区交易场所管理暂行办法实施细则》等监管规定,我单位现申请                       (变更事项)。

请予审核批准。

 

 

                           单位名称(公章):

                           法定代表人(签名):

                          年   月   日

 


 

附件材料目录

 

5.1 注册所在地市级监管机构初审意见;

5.2 拟变更交易场所基本情况表;

5.3 可行性研究报告;

5.4《企业法人营业执照》(正、副本)复印件;

5.5 公司内部有权机构决议原件;

5.6 公司最新章程或章程修正案(若有)原件;

5.7 中国人民银行征信中心出具的《企业信用报告》原件、无违法违规记录证明材料;

5.8 交易场所交易业务情况的书面说明,包括全部交易品种、交易方式、交易额等;

5.9 跨设区市行政区域变更注册地的,需提供原注册地设区市人民政府意见、风险处置情况说明和新注册地设区市人民政府意见、处置风险承诺函、监管履职情况等;

5.10 变更(新设)交易品种及交易规则的,需提供相关规章制度:包括交易规则、投资者适当性管理制度、投资者保护制度、风险控制制度、信息披露制度、资金管理制度、会员管理制度、突发事件处置制度等;

5.11 变更或调整股权结构的,需按照本实施细则提供新股东相关资质证明材料;变更主发起人的,按照新设立交易场所主发起人要求提供相关材料;

5.12 公司分立或合并的,需按分支机构设立或注销提供相关材料。

5.13 自治区、市监管机构要求的其他证明材料。

 


 

变更事项基本情况表

 

事项

原核准内容

申请变更后内容

变更审批

公司名称

 

 

注册资本

 

 

注册地

 

 

股权结构

 

 

公司章程

 

 

经营范围

 

 

变更交易规则

 

 

新设交易品种

 

 

分立或合并

 

 

控股股东或

实际控制人

 

 

其他事项

 

 

 


附件6

 

提交材料要求

 

(一)申请材料需装订成册。装订册应封面、封底、目录和页码完整,各部分材料清晰准确,并与目录相符。

(二)采用标准A4规格的纸张,双面打印,一份申请材料装订成一册,一式五份。

(三)以中文书写,如所提供材料以外文书写的,应附中文译本,且以中文译本为准。

(四)申请材料需加盖申报单位公章。

(五)除纸质申请材料外,申报单位必需以光盘形式提交申请材料的电子文档。

 

 


 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

广西壮族自治区金融工作办公室             2016923印发